证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监

考试题库2022-08-02 73

问题证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )

选项

答案 A

解析【答案详解】A。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监

证券交易

证劵从业

股票具有的特征包括()。A:收益性、风险性 B:流动性 C:参与性 D:永

证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A:公募发行

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A:净资本 B:固定资本 C:流

我国证券公司的设立实行审批制，由（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否

Thesixtieshavebeenmisunderstood.Itwasnotaradicaldecade,astheter

______tospeakwhentheaudienceinterruptedhim.A、HardlyhadhebegunB、Nosoo

InAmerica,olderpeoplerarelylivewiththeiradultchildren.Butinman

[originaltext]M：Danalookssorelaxedandhappy.Shewasalwayseatingwhenever

ThemainsaltinDeathValleyissodiumchloride,butothersalts,mostlycarbon

Inthepastfewyears,ithasbeenatrendforChineseuniversitiestobuild

压力容器的介质包括（）。A、气体 B、易爆固状微颗粒物 C、液化气体

下列药物中不属于四神丸组成的是A.罂粟壳 B.吴茱萸 C.补骨脂 D

下列筹资方式中，属于长期负债筹资的是（）。A、银行承兑汇票融资 B、延期付款

船闸工程引航道模袋混凝土护面应（）。A.自下而上平行坡向铺设 B.自下而上垂

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监

证券交易

证劵从业

股票具有的特征包括()。A:收益性、风险性 B:流动性 C:参与性 D:永

证券市场中介机构主要包括()。A:证券公司 B:证券登记结算机构 C:证券服

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承

证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()和股

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

()是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。A:公募发行

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，

风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。A:净资本 B:固定资本 C:流

我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否

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______tospeakwhentheaudienceinterruptedhim.A、HardlyhadhebegunB、Nosoo

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压力容器的介质包括（）。A、气体 B、易爆固状微颗粒物 C、液化气体

下列药物中不属于四神丸组成的是A.罂粟壳 B.吴茱萸 C.补骨脂 D

下列筹资方式中，属于长期负债筹资的是（）。A、银行承兑汇票融资 B、延期付款

船闸工程引航道模袋混凝土护面应（）。A.自下而上平行坡向铺设 B.自下而上垂

我国证券公司的设立实行审批制，由（　）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否