下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。 A.违法违规开展资产管理业

资格题库2022-08-02 65

问题下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

选项

答案 C

解析【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。

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证券交易

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