关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。 A.证券公司应根据

免费题库2022-08-02 69

问题关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

选项

答案 B

解析证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。 A.证券公司应根据

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A

证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假

下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中，正确的有（）A:上市公司的盈利能力应

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）A:有权查阅公司章程

证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。A:

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）A:适宜短期投资B:风险

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）A:自有资金B:客户交易结算

2006年1月1日起施行的新《证券法》将证券公司按照（）等业务类型进行管理。A:

DearRalph，I’manewcomerhereofasmalltown．Iwould【76

[originaltext]W:Hey,Tom.What’sup?Whereareyouoffto?M:I’monmywayto

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管道强度、严密性试验与冲洗消毒安全技术交底要求，管道结构达到设计强度，外观验收合

强制访问控制（MAC）是一种不允许主体干涉的访问控制类型。根据MAC的安全基本，

法治思维主要表现为价值取向和规则意识两个方面，其基本内容除法律至上外，还包括A.

女性，20岁。20天前因急性化脓性扁桃腺炎引起发热，治疗后好转，3天前出现眼睑

某家电生产企业围绕家电市场（生产电视机、洗衣机、电冰箱、空调等系列家电）采取的是

某送变电工程公司承接了我国西部某高压输电线路8个塔基的施工建设项目，工期1年。工

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据

证券交易

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根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A

证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。A:合理B:独立C:

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）A:利用媒体传播虚假

下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中，正确的有（）A:上市公司的盈利能力应

下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）A:有权查阅公司章程

证券公司的内部控制应当渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。A:

根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法

与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）A:适宜短期投资B:风险

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（）A:自有资金B:客户交易结算

2006年1月1日起施行的新《证券法》将证券公司按照（）等业务类型进行管理。A:

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