首页
登录
从业资格
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。 A.最近三年未受到行政处罚
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。 A.最近三年未受到行政处罚
题库
2022-08-02
89
问题
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
选项
答案
D
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不 良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/810798.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
下列有关上市公司公开发行证券的条件的表述中,正确的有()A:上市公司的盈利能力应
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券
2006年1月1日起施行的新《证券法》将证券公司按照()等业务类型进行管理。A:
证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()。A:直投子
我国证券公司债券()。A:不属于金融债券B:约定在一定期限内还本付息C:包括
根据中国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括()。A:境外股东依法认购内
我国《证券法》规定,公司债券上市交易,应当符合下列条件()。A:公司股本总额不少
下列关于证券市场监管行政手段的表述中,正确的有()。A:行政手段比较直接,但运用
我国证券公司债券()。A:不属于金融债券B:自证券公司依法发行C:包括证券公
随机试题
Areyouacompulsivespender,ordoyouholdontoyourmoneyaslongasposs
ScientistsareinterestedinMarsbecause_______________.[br][originaltext]
规范规定,尽量减少使用的外墙装饰抹灰是()。A.水刷石 B.假面砖 C.
安装工程类别根据安装工程专业特点分类包括( )。A.自动化安装工程 B.民用
A.汗出恶风 B.四肢困倦,胸闷呕恶 C.皮肤干涩 D.狂躁妄动 E.头
国民经济评价需要测算的参数是( )。A.贸易费用率 B.最长借款偿还期
将行政行为划分为抽象行政行为和具体行政行为,其划分标准是()A.行政行为的主
对某民用建筑内设置的防烟排烟系统进行检查,下列检查结果中,不符合规范要求的是(
(2017年11月)( )是通过各个管理层次的管理人员实施全面、全员、全过
根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008,采用工程量清单招标的
最新回复
(
0
)