2. 从业资格
  3. 对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

资格题库2022-08-02  41
问题 对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.未按照要求提供有关情况B.在证券公司从事证券交易不满半年C.客户为证券公司股东D.有重大违约记录
选项
答案 ABCD
解析 答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1)从事 证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；
(2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/810562.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)