2. 从业资格
  3. 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（ ）

根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（ ）

admin2022-08-02  73
问题 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（   ）。A.由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付B.做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突C.由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告D.负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统，监测对市场风险限额的遵守情况，并及时将超限额情况报告给相应级别的管理层E.确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
选项 A.由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
B.做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
C.由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
D.负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统，监测对市场风险限额的遵守情况，并及时将超限额情况报告给相应级别的管理层
E.确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
答案 BDE
解析 商业银行应当建立完善的市场风险管理内部控制体系。商业银行的市场风险管理职能与业务经营职能应当保持相对独立。交易部门应当与中台、后台严 格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。 相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离，以避免产生潜在的利益冲突。B项正确。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。A项错误。负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。C项错误，E项正确。负责市场风险管理的部门应当通过风险管理信息系统，监测对市场风险限额的遵守情况，并及时将超限额情况报告给相应级别的管理层。D项正确。
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