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(2020年真题)商业银行反洗钱内控制度体系中,处于基础和核心地位的制度分别是(
(2020年真题)商业银行反洗钱内控制度体系中,处于基础和核心地位的制度分别是(
练习题库
2022-08-02
71
问题
(2020年真题)商业银行反洗钱内控制度体系中,处于基础和核心地位的制度分别是( )。A.反洗钱协助调查制度,反洗钱岗位职责制度B.反洗钱宣传培训制度,客户洗钱风险等级划分制度C.客户身份识别制度,大额交易与可疑交易报告制度D.客户身份资料和交易记录保存制度,反洗钱保密制度
选项
A.反洗钱协助调查制度,反洗钱岗位职责制度
B.反洗钱宣传培训制度,客户洗钱风险等级划分制度
C.客户身份识别制度,大额交易与可疑交易报告制度
D.客户身份资料和交易记录保存制度,反洗钱保密制度
答案
C
解析
商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中,处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。
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初级风险管理
初级银行从业资格
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