首页
登录
从业资格
(2021年真题)银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券
(2021年真题)银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券
admin
2022-08-02
53
问题
(2021年真题)银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联系,为避免客户损失,小于将钱先生的债券以市场价格售出,第二天,该债券价格下跌了5%。小于的行为违反的原则是( )A.违反了专业胜任原则,因为他没有与客户沟通B.没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了提失C.违反了遵纪守法原则,因为他没有获得客户授权D.违反了勤勉尽职原则,因为他没有获得客户授权
选项
A.违反了专业胜任原则,因为他没有与客户沟通
B.没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了提失
C.违反了遵纪守法原则,因为他没有获得客户授权
D.违反了勤勉尽职原则,因为他没有获得客户授权
答案
D
解析
勤勉尽职。理财师在开展理财业务过程中,应勤恳周到、及时有效地完成工作。勤勉尽职就是要求理财师工作干练和细心,对于提供的专业服务,在事前要进行充分的调查、分析和计划;在事中要进行充分的沟通、协调,并根据客户实际需求进行合理的调整;在事后要进行合理的跟踪与监控。同时,理财师应更多地从客户角度出发,始终保持严谨、审慎的工作作风,讲究细节、忠于职守,在合法合规的前提下最大限度地维护客户的个人利益。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/759243.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
(2018年真题)下列关于抵债资产的表述中,错误的是()。A.集体所有的土
(2018年真题)已知某银行2015年已处理的抵债资产变现价值为90万元,总价为
(2017年真题)因借款人、担保人或其法定代表人(主要负责人)涉嫌违法犯罪,或因
(2017年真题)下列不得用来抵债的资产是()。A.动产 B.不动产
(2016年真题)下列情况中,不宜进行债务重组的是()。A.通过债务重组,
(2018年真题)借款人无法足额偿还贷款本息,即使执行担保,也肯定要造成较大损失
(2016年真题)借款人无法足额偿还本息,即使执行抵押或担保,也肯定要造成较大损
(2020年真题)下列选项中,通常应划归为关注类贷款有().A.借款人资不
(2021年真题)重组货款的分类级次在至少()的观察期内不得调高。A.1个
(2020年真题)银行向某借款人发放一笔1年期信用方式流动资金货款。贷款发放半年
随机试题
Aseriesofborderincidentswould______leadthetwocountriestowar.A、inevit
ElectronicWasteIthasbeenknownsinceancientti
SevenWaystoSavetheWorldA)Forgettheoldideathat
合理确定国民经济和社会发展战略应做到()。A:对社会主义基本国情要有统一而清醒
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
下列选项中,属于防卫过当的情形是( )。 A.甲用拳头打乙,乙从腰间拿出枪向
一住店客人未付房钱即想离开旅馆去车站。旅馆服务员揪住他不让走,并打报警电话。客人
(2020年真题)会计工作交接后,原移交人员对所移交的会计凭证、会计账簿、会计报
设计压力为0.6Mpa的埋地铸铁管道,其水压试验的压力应为()。A.1.0M
初产妇,29岁,妊娠39周。4时开始规律宫缩,10时自然破膜,宫口开大3cm,S
最新回复
(
0
)