首页
登录
从业资格
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。A.按照合同约定和招募
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。A.按照合同约定和招募
最全题库
2022-08-02
105
问题
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,正确的是( )。A.按照合同约定和招募说明书收取销售费用B.采取抽奖、回扣方式销售基金C.预测基金投资业绩D.以低于成本的费用销售基金
选项
A.按照合同约定和招募说明书收取销售费用
B.采取抽奖、回扣方式销售基金
C.预测基金投资业绩
D.以低于成本的费用销售基金
答案
A
解析
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列情形: (1) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (2) 违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例; (3) 预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率;(选项C错误) (4) 误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品; (5) 未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息,或者以过度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息; (6) 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(选项B错误) (7) 在基金募集申请完成注册前,办理基金销售业务,向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额; (8) 未按照法律法规、中国证监会规定、招募说明书和基金份额发售公告规定的时间销售基金,或者未按照规定公告即擅自变更基金份额的发售日期; (9) 挪用基金销售结算资金或者基金份额;违规利用基金份额转让等形式规避基金销售结算资金闭环运作要求、损害投资人资金安全; (10) 利用或者承诺利用基金资产和基金销售业务进行利益输送或者利益交换; (11) 违规泄露投资人相关信息或者基金投资运作相关非公开信息; (12) 以低于成本的费用销售基金;(选项D错误) (13) 实施歧视性、排他性、绑定性销售安排; (14) 中国证监会规定禁止的其他情形。
故本选项A正确。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/758793.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
通常来讲,企业销售收入呈()增长模式,固定资产增长模式呈()发展,这
下列关于绿色信贷的说法,错误的是()。A.银行业金融机构应当聘请合格、独立的第三
押品应由外部评估机构进行估值的情形不包括()。A.法律法规及政策规定、人民
下列选项中,()是指公司在没有增加财务杠杆情况下可以实现的长期销售增长率,也就是
直接运用违约概率模型估计客户违约概率的条件有()。A.建立一致的、明确的违约定义
加强合同管理的实施要点不包括()。A.修订和完善贷款合同等协议文件 B.加强
下列债务人所有的资产中,可作为抵债资产的有(),但根据人民法院和仲裁机构生
贷款合同管理中存在的问题包括()。A.贷款合同存在不合规、不完善等缺陷 B.合
下列有关固定利率的说法,错误的是()。A.固定利率是指在贷款合同签订时即设定好
分支机构在考核流动性时,()指标反映机构整体流动性水平。A.存贷比 B.
随机试题
Readthearticlebelowaboutmortgageadviser.Choosethecorrectwordt
[originaltext]Americanswillgotogreatlengthstoprotectthemselvesfrom
WriteonANSWERSHEETTWOanoteofabout50-60wordsbasedonthefollowing
文化遗产culturalheritage
国家电网公司运维检修部(以下简称“国网运检部”)履行的职责包括:(四)制定()变
季节变动是指某些客观现象在一年之内随季节的更替而出现某种有规律性的明显波动根据
对下列历史事件发生背景描述准确的是( )。A.圆月高悬的夜晚,伟大文学家屈原投
2005-106.《素问?厥论》所说“脾主为胃行其津液者也”的含义是 A.
上市公司新股发行议案经董事会表决通过后,应当在()内报告证券交易所。A:5个工作
男,20岁。发热,咳黄色脓痰4天。查体:体温39.2℃,右肺闻及湿啰音,胸部X片
最新回复
(
0
)