首页
登录
从业资格
商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A
商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A
最全题库
2022-08-02
97
问题
商业银行开展个人理财业务存在( )情形的,其直接责任人将可能被追究刑事责任。A 、 未按规定进行风险揭示和信息披露B 、 未按规定进行客户评估C 、 提供虚假的成本收益分析报告D 、 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
选项
A 、 未按规定进行风险揭示和信息披露
B 、 未按规定进行客户评估
C 、 提供虚假的成本收益分析报告
D 、 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
答案
D
解析
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》
的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或
客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失
的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客
户资产的。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/751412.html
本试题收录于:
初级个人理财题库初级银行从业资格分类
初级个人理财
初级银行从业资格
相关试题推荐
某银行现有一笔贷款需要发放,目前有四个行业可以选择,市场上只有一家厂商的A行业
反映某区域信贷风险在银行系统内所处位置的内部指标是()。 A.利息实收率
下列属于商业银行固定资产贷前调查报告内容要求的是()。 A.对贷款担保的分析
除常规送审材料外,还需提交出口方银行与进口商或进口商银行签订的信贷协议的贷款方
商业银行的产品组合策略中的产品线专业型策略强调的是()。 A.产品组合的广度
下列属于狭义的信贷的是()。 A.银行的信用业务B.担保 C.承兑D.
普通准备金在计人商业银行资本基础的附属资本时、上限为加权风险资产的()。 A
对于有条件的授信,商业银行授信工作人员应根据条件于将来落实的可能性,审慎地决定
贷款重组是指借款企业由于财务状况恶化或其他原因而出现还款困难,银行在充分评估贷
银行流动资金贷前调查报告内容中,借款人基本情况应包括的内容有()。 A.借款
随机试题
[originaltext]W:IwassoexcitedthatIcouldn’tfallasleeplastnight.M:I
Weallscreamforwaterwhenthirsty,butdoyouknowinveryhot,dryweath
WilltheWorldRememberDisneyorPlato?Significant
It’sTimetoPayAttentiontoSleep,theNewHealthFrontier[A]Y
[originaltext]Writtencommunicationhasbeenthecenterofcivilizationfor
检查片剂的硬度属于()A:触觉试验 B:嗅觉试验 C:视觉试验 D:听觉
制备时筛网目数应为10~14目 A.挤出制粒 B.整粒 C.干燥 D.β
A.Kahlenberg反应 B.Rosen-Heimer反应 C.Kest
在食管癌手术病人的护理过程中.错误的一项是A.注意口腔卫生 B.术前做胃肠道准
某商业批发企业采用毛利率法对存货计价,第一季度的某商品实际毛利率为30%。5月1
最新回复
(
0
)