2. 从业资格
  3. 根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（ ）。 A.需要

根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（ ）。 A.需要

考试题库2022-08-02  78
问题 根据个人理财业务监管要求，下列关于内部控制的说法，不正确的是（ ）。A.需要将银行资产与客户资产分开管理B.对于可以由第三方托管的客户资产，应交由第三方托管C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同，确保获得客户的充分 授权
选项
答案 C
解析 答案为C。商业银行应至少建立个人理财业务管理部门和审计部门两个层面 的内部监督机制，并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告，定期召集相关人员对个人理 财顾问服务的风险状况进行分析评估。
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