2. 从业资格
  3. 在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（　　

在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（　　

最全题库2022-08-02  57
问题 在商业银行内负责监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决的是（　　）。A.合规总监B.高级管理层C.合规管理部门D.董事会
选项 A.合规总监
B.高级管理层
C.合规管理部门
D.董事会
答案 D
解析 董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
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