首页
登录
从业资格
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查 B.要
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查 B.要
题库
2022-08-02
72
问题
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )A.每年进行一次例行检查B.要求商业银行建立完善的法人治理结构C.强制商业银行进行信息披露D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会E.对会员的日常业务活动进行监管
选项
A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管
答案
AE
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:①对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;②对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/743956.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
在金融市场上,实现资金融通一般有直接融资和间接融资两种方式,下列选项中,( )
目前我国金融市场为分业监管,采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管,其中“一
参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批
一般而言,直接融资市场上的融资方式具有()特征。A.直接性 B.分散性 C.
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员( )管理制度,完善理财业务
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员()管理制度,完善理财业务人员
在出售证券时,与购买者约定到期买回证券的方式是指()。A.证券发行 B.证券承
证券投资基金是一种()的证券投资方式。A.直接 B.间接 C.视具体的情
房地产的投资方式不包括()。A.房地产信托 B.房地产租赁 C.申请房地产抵
金融市场为市场参与者提供分散风险的可能,下列属于其实现方式的是()。A.保险机构
随机试题
[originaltext]W:Asthecomicindustrycontinuesitspainfulmetamorphosisinto
特种设备生产、使用单位和特种设备检验检测机构,应当保证必要的安全和节能投入。
事先安排的观光景点,不能游览,旅行社应退还景点门票、导游费,并赔偿退还费用30%
共用题干 MadScientistStereotypeOutdated
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
恩格尔系数表明,一个家庭或者一个国家的恩格尔系数越高,这个家庭或国家的收入水平就
使用投资组合内部收益率的方法来衡量债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有(
一小型货车站最大容量为50辆车,现有30辆车,已知每小时驶出8辆,驶人10辆,则
内驱力是()。单选A.生理性动机 B.内部动机 C.社会性动机 D
下列关于场地准备及临时设施费的叙述正确的有()。A、临时设施费包括建设期间租赁
最新回复
(
0
)