首页
登录
从业资格
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。A.大额取
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。A.大额取
题库
2022-08-02
87
问题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。A.大额取款要求客户提供身份证件 B.了解客户风险承受能力C.了解客户财务状况 D.为客户开立匿名账户
选项
A.大额取款要求客户提供身份证件
B.了解客户风险承受能力
C.了解客户财务状况
D.为客户开立匿名账户
答案
D
解析
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,不得为客户开立匿名或假名账户,也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令,办理业务。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/741502.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务,银行业监督管理机构责令其限期改正逾期未
商业银行开展个人理财业务的违法违规行为,由银行业监督管理机构依据相应的法律法规予
下列关于商业银行业务管理的表述,正确的是( )。A、由于我国目前实行严格的
商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业服务活动,属
小陈是一名银行业从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕.在中国大陆经营一
银行业从业人员提供理财顾问服务时,应掌握个人财务报表的分析, 下列对个人财务报
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。A:业务人员操守与胜任能
由出票人开立一张远期汇票,以银行为付款人, 命令其在确定的将来日期支付一定金额
从法律角度看,保险是一种()行为。A:代理 B:约定 C:合同 D
银行业从业人员应当不断提高业务知识水平,不属于“熟知业务”规定的内容是()
随机试题
A.MetrisCompanies,Inc.MetrisCompanies,Inc.(MCI)providesfinancialproduc
当父亲出现在儿童绘本中,他们要么试图引人发笑,要么带领儿子去冒险,要么展示力量或坚强独立的性格。(anglefor)Whenfathersappear
ThedirtylittlesecretaboutEurope’s"GrandTourofContemporaryArt"this
有些在语言学习上很有成就的人,在其他领域常常无所作为。(successful;fail)Somepeoplewhoaresuccessfulinla
男性,60岁,出现进行性吞咽困难2个月,近期出现吞咽食物不适感及胸骨后烧灼、针刺
男性,25岁,丛3米高处坠下伤致颈椎,为了明确是否并发脊髓损伤,最重要的检查是:
患者眩晕耳鸣,头目胀痛,面红目赤,急躁易怒,腰膝痠软,舌红,脉弦细数。此证候属(
?教导主任对各个任课教师起联系和纽带的作用。( )?
在华北地区某大城市的控制性详细规划中(如表所示),下列哪个地块的指标比较合理?(
企业内部人力、物力、财力三大资源的合理配置必须通过( )科学管理来实现。A.最
最新回复
(
0
)