首页
登录
从业资格
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。A.某银行业务人员
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。A.某银行业务人员
admin
2022-08-02
88
问题
以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。A.某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束B.某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告C.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便D.某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核E.所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理
选项
A.某银行业务人员在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的,但是为了做成业务,该业务员暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束
B.某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告
C.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D.某银行客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核
E.所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理
答案
ACE
解析
A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议;C选项属于出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/737091.html
本试题收录于:
初级银行业法律法规与综合能力题库初级银行从业资格分类
初级银行业法律法规与综合能力
初级银行从业资格
相关试题推荐
一般而言,经济周期的各个阶段中,商业银行的资产规模和利润处于最高水平的是( )
经济结构会通过影响一国国民经济的( )来间接影响商业银行。A.供需平衡 B.
金融机构信息披露中风险暴露和风险管理情况应包括( )。A.市场风险状况 B.
下列选项中,属于金融机构在信息披露中应当披露的主体业务、经营管理等方面的信息的是
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行义务,在严格保守客户隐私的同时,按法
如果是对银行有利的消息,该银行从业人员可以将其发布给媒体。( )
银行业协会应建立违法违规违纪人员"黑名单"和"白名单"制度。( )
银行业金融机构应按照( )的衡量标准,选拔任用政治过硬、素质过硬、踏实肯干的干
银行业从业人员的职业操守要求包括( )。A.爱国爱行 B.诚实守信 C.依
小王是某商业银行客户经理,他应该接受( )监督。A.社会公众 B.银行业协会
随机试题
Classifiedadvertisingisthatadvertisingwhichisgroupedincertainsecti
[originaltext]Thediamondisconsideredthemostfamousandvaluablejeweli
下列在厂房和仓库内设置各类其他用途房间的限制中说法正确的是( )。A.甲乙类
A.系指将酶和底物混合后,让其反应一定时间,然后停止反应,定量测定底物减少或产物
患者男性,28岁,支气管扩张症患者,其病变部位在左下叶后基底段,请问做体位引流宜
社会工作的宗旨是()。A.助人自助 B.同理心 C.接纳与认同 D.促进自
下列选项中,属于职内培训的是()。A.工作教导 B.工作轮调 C.工作见习
如果某基金的贝塔值大于1,说明该基金是一只稳健或防御型的基金。()
证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括()。A:代理客户进行期货
铁路工程项目部在编制质量控制文件时,应该做到的事项是()。A.项目经理应主持编制
最新回复
(
0
)