2. 从业资格
  3. 期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务应遵守的廉洁从业要求为（ ）。A.

期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务应遵守的廉洁从业要求为（ ）。A.

admin2022-08-02  72
问题 期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务应遵守的廉洁从业要求为（   ）。A.不得通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益B.不得侵占或挪用受托资产C.不得代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票D.不得通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利
选项 A.不得通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益
B.不得侵占或挪用受托资产
C.不得代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票
D.不得通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利
答案 A
解析 期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当科益：（1） 通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；（2） 通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益；（3） 通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益；（4） 违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益；（5） 其他输送或者谋取不正当利益的行为。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/712108.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)