2. 从业资格
  3. 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（ ）情况进行定期检查。A.风险隔离制度

证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（ ）情况进行定期检查。A.风险隔离制度

免费题库2022-08-02  76
问题 证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（   ）情况进行定期检查。A.风险隔离制度的执行情况B.内部控制制度的执行情况C.营业部介绍业务的开展情况D.介绍业务规则的执行情况
选项 A.风险隔离制度的执行情况
B.内部控制制度的执行情况
C.营业部介绍业务的开展情况
D.介绍业务规则的执行情况
答案 ABCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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