2. 从业资格
  3. 下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程，说法错误的是（　）。A.投

下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程，说法错误的是（　）。A.投

练习题库2022-08-02  77
问题 下列关于普通投资者申请转化为专业投资者的申请转化流程，说法错误的是（　）。A.投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求C.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由D.经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别
选项 A.投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
C.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
D.经营机构同意投资者转化的，无需对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别
答案 D
解析 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》第十三条符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下：①投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；②经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；③经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/711582.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)