2. 从业资格
  3. 经营机构存在有下列哪些情形的时，将给予警告，并处以3万元以下罚款。A.按规定开展

经营机构存在有下列哪些情形的时，将给予警告，并处以3万元以下罚款。A.按规定开展

免费题库2022-08-02  63
问题 经营机构存在有下列哪些情形的时，将给予警告，并处以3万元以下罚款。A.按规定开展适当性自查的  B.未按规定进行投资者类别转化的  C.未建立或者更新投资者评估数据库的  D.按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
选项 A.按规定开展适当性自查的  
B.未按规定进行投资者类别转化的  
C.未建立或者更新投资者评估数据库的  
D.按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
答案 BC
解析 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：①违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；②违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；③违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；④违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；⑤违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；⑥违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；⑦违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；⑧违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；⑨违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；⑩违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
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