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  3. （2021年12月真题）根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货

（2021年12月真题）根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货

admin2022-08-02  74
问题 （2021年12月真题）根据《期货公司风险监营指标管理办法》，出现下列情形时期货公司应当向全体董事提交书面报告的是（   ）A.风险监管指标达到预警标准B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%C.风险预警期结束D.风险监管指标不符合规定标准
选项 A.风险监管指标达到预警标准
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%
C.风险预警期结束
D.风险监管指标不符合规定标准
答案 ABD
解析 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的 ，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
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