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(2021年12月真题)期货公司出现下列情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚(
(2021年12月真题)期货公司出现下列情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚(
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2022-08-02
96
问题
(2021年12月真题)期货公司出现下列情形的,监管机构将可能对其实施行政处罚( )A.未按规定报告董事的处分情况B.任用未取得任职条件的人员担任董事C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
选项
A.未按规定报告董事的处分情况
B.任用未取得任职条件的人员担任董事
C.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
D.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
答案
ABCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条 期货公司有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:
(一)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员;
(二)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员;
(三)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况;
(五)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的,未按规定履行报告义务;
(六)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。
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