2. 从业资格
  3. （2017年真题）期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行

（2017年真题）期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行

考试题库2022-08-02  97
问题 （2017年真题）期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（   ）。A.从轻处罚B.将其作为立功表现C.减轻处罚D.免予处罚
选项 A.从轻处罚
B.将其作为立功表现
C.减轻处罚
D.免予处罚
答案 ACD
解析 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第30条的规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/709357.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)