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(2018年真题)期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派
(2018年真题)期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派
资格题库
2022-08-02
78
问题
(2018年真题)期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.取消从业资格
选项
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.取消从业资格
答案
ABC
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定,期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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