2. 从业资格
  3. （2018年真题）证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定

（2018年真题）证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定

资格题库2022-08-02  66
问题 （2018年真题）证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改B.行政处罚C.监管谈话D.出具警示函
选项 A.责令限期整改
B.行政处罚
C.监管谈话
D.出具警示函
答案 ACD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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