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从业资格
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易
admin
2022-08-02
75
问题
(2018年真题)某证券公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码,频发买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是( )。A.期货公司应承担相关赔偿责任B.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司
选项
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
答案
ACD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第六十六条进行处罚。
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