2. 从业资格
  3. （2018年真题）某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易

（2018年真题）某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易

admin2022-08-02  76
问题 （2018年真题）某证券公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账号和密码，频发买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账号和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司应承担相关赔偿责任B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C.监管机构可以撤销陈某的任职资格D.监管机构可以处罚期货公司
选项 A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
答案 ACD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第六十六条进行处罚。
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