2. 从业资格
  3. （2018年真题）某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（

（2018年真题）某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（

练习题库2022-08-02  64
问题 （2018年真题）某证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。A.净资产不低于20亿元B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％D.净资本不低于净资产的70％
选项 A.净资产不低于20亿元
B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％
D.净资本不低于净资产的70％
答案 BCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。
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