2. 从业资格
  3. 期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证券监督管

期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证券监督管

最全题库2022-08-02  74
问题 期货公司董事、监事和高级管理人员累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（ ）
选项
答案 错
解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（1）未按规定履行职责；（2）未按规定参加业务培训；（3）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（4）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
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