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某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派
题库
2022-08-02
68
问题
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A.责令改正B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C.责令期货公司停业整顿D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
答案
ABD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。
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期货从业资格
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