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从业资格
杜某可能受到的纪律惩戒是( )。A.暂停从业资格 B.公开谴责 C.训诫
杜某可能受到的纪律惩戒是( )。A.暂停从业资格 B.公开谴责 C.训诫
admin
2022-08-02
27
问题
杜某可能受到的纪律惩戒是( )。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款
选项
A.暂停从业资格
B.公开谴责
C.训诫
D.罚款
答案
ABC
解析
A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露.传递他人未公开重要信息的。B项,第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。C项,第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。
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期货从业资格
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