2. 从业资格
  3. 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。

资格题库2022-08-02  42
问题 某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中（ ）违反了中国证监会的管理规定。A. 李平在期货公司兼任财务负责人B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责C. 李平在期货公司兼任合规部主任D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
选项 A. 李平在期货公司兼任财务负责人
B. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
C. 李平在期货公司兼任合规部主任
D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
答案 ABD
解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。B、C两项，第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事
的，还应当经全体独立董事同意。
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