首页
登录
从业资格
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性 B
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性 B
考试题库
2022-08-02
59
问题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实( )制度。A. 交易者适当性B. 经营者适当性C. 投资者适当性D. 监管者合理性
选项
A. 交易者适当性
B. 经营者适当性
C. 投资者适当性
D. 监管者合理性
答案
C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/701372.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司不承担赔偿责任。
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货
期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公
期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中
依照《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调
随机试题
VolcanoesGeologistshavebeenstudyingvolcano
在外部监管机构对公司进行检查或审查时,内部审计部门的职责是:A.开展跟踪工作,以
当事人既约定违约金,又约定定金的,一方违约时,关于对定金和违约金的理解正确的是(
密花豆是下列哪种药材的原植物A.大血藤B.鸡血藤C.川木通D.沉香E.降香
HbF增高提示( )。A.HbE病 B.镰状细胞贫血 C.不稳定血红蛋白病
开关柜柜门(____)应与实际接线一致。(A)模拟显示图(B)系统图(C
如向铜半电池中通入硫化氢,则原电池电动势变化趋势是( )。A、变大
决定酶催化反应类型的是A.酶的活性中心 B.活性中心外的必需基团 C.辅酶或
关于肺硅沉着症,下列哪项是错误的? A.是一种常见职业病B.脱离硅尘作业环境
建设工程招标中,招标人不可以随意没收投标保证金的,除非投标人()。A.投标文件的
最新回复
(
0
)