2. 从业资格
  3. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法

免费题库2022-08-02  102
问题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A. 中国证监会及其派出机构B. 中国期货业协会C. 中国金融期货交易所D. 中国期货业协会及其派出机构
选项 A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构
答案 A
解析 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/701214.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)