2. 从业资格
  3. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中

admin2022-08-02  116
问题 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（ ）。A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告C. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
选项 A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
C. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D. 如果发现客户有不诚信. 违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险
答案 CD
解析 BD两项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对
市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
A项，其第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。
C项，其第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/701203.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)