首页
登录
从业资格
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等
admin
2022-08-02
64
问题
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分
选项
A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件
B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分
C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产
D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条规定,期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的,期货公司会员应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分,各项评分不得累加。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定,投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十四条规定,投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/701163.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
申请设立期货公司,需要具备的条件包括( )。A.主要股东以及实际控制人具有持续盈
申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备( )等条件。A
某期货公司因经营不善而破产,则期货公司应( )。A.先行妥善处理客户资产,结清业
申请设立期货公司的,具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。A.3 B.5
申请设立期货公司的,具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。A.5 B.10
期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人民币( )万元A.1000 B
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当(
某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在向投资者提供服务前应当(
期货从业人员违反有关法律,( )可以向中国期货业协会举报。A.投资者 B.聘用
随机试题
切线为我们提供很多价格移动可能存在的支撑线和压力线,这些直线有很重要的作用。()A、正确B、错误A切线为我们提供很多价格移动可能存在
SoDanes—and,theyhope,foreigners—willberelivingthehumor,painandles
A.直接兴奋延髓呼吸中枢 B.直接兴奋脑桥呼吸中枢 C.主要通过中枢化学感受
在高压氧下哪些细菌生长会受抑制A.某些兼性厌氧菌 B.各种耐药菌 C.厌氧菌
患儿,男,11个月,发热、吐泻3天,无尿8小时。查体:精神萎靡,眼窝深陷,皮肤有
下列关于审计文件材料归档的说法中,正确的有:A、审计文件材料归档工作由审计组组长
HowmuchofarefunddoesMs.JanetPe
人身意外伤害保险中的残疾包括()。A.丧失视觉 B.丧失语言机能
根据支付结算法律制度的规定,关于预付卡的下列说法中,错误的是()。A.预付卡可以
“十四五”时期,深化农村改革。保障进城落户农民(),鼓励依法自愿有偿转让。A.
最新回复
(
0
)