为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制

题库2022-08-02 51

问题为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。A: 了解客户B: 分类管理C: 分层管理D: 开发客户

选项 A: 了解客户
B: 分类管理
C: 分层管理
D: 开发客户

答案 AB

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

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期货法律法规

期货从业资格

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制

期货法律法规

期货从业资格

（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应

（2019年真题）期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资

（2019年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（

（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情

（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标

（2018年真题）期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正，其行为严重危及期货公

（2018年真题）在净资本计算表的附注中，期货公司应充分披露期末未决诉讼、未决仲

（2018年真题）若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务

（2017年真题）对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及

（2020年真题）期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值

Collegecosts【C1】____quiteabit,dependinguponthetypeofschool【C2】_

NextmonthBritonswillhaveyetmoresmartphonestochoosefrom,whendevice

1．事故经过某施工队完成三层楼面捣制工程后，需升高脚手架砌墙。因架子工徐某请

根据“环境承载力”的图文资料，设计一个教学计划，材料一?《普通高中地理课程

王某看中了一套建筑面积为80平方米的存量住房，因预期房价上涨，王某同意付给卖方7

共用题干 PleaseFastenYourSeatbeltsSevere

个体身心发展有两个高速发展期:新生儿与青春期，这是身心发展规律()的反映。

SDS共包括20个项目，每个项目按症状的()单选A.强度分为四级评分 B.

项目融资的主要方式有（　　）。A.BOT B.TOT C.ABS D.PF

根据相关规范，不能作为水电工程验收依据的是（）。A.可行性研究设计文件 B.

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制

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1．事故经过 某施工队完成三层楼面捣制工程后，需升高脚手架砌墙。因架子工徐某请

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