2. 从业资格
  3. 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制

题库2022-08-02  78
问题 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度B.营业部岗位职责及人员管理制度C.营业部信息技术系统管理及应急制度D.营业部合同. 印章及档案管理制度
选项 A.期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
B.营业部岗位职责及人员管理制度
C.营业部信息技术系统管理及应急制度
D.营业部合同. 印章及档案管理制度
答案 ABCD
解析 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；（二）营业部岗位职责及人员管理制度；（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；（四）营业部合同、印章及档案管理制度；（五）营业部市场营销管理制度；（六）营业部投资者回访制度；（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；（八）反洗钱制度；（九）中国证监会规定的其他管理制度。
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