期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A.申请日前2个月的风险

免费题库2022-08-02 81

问题期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有健全的公司治理. 风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

选项 A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理. 风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

答案 ABCD

解析本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生应重点掌握。

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A.申请日前2个月的风险

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期货从业资格

（2019年真题）期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A

（2018年真题）经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列为交易

（2019年真题）期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉

（2019年真题）证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信

（2019年真题）证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开

（2018年真题）期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货

（2018年真题）某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

（2018年真题）某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务

（2018年真题）某客户与期货公司签订了期货经纪合同，经办人向客户出示了风险说明

（2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（）。A.向客户作出

HowmanypeoplediedintheviolentearthquakethatshookLosAngelesin1994?[

[originaltext]Howmanypeoplehaveyouspokenwithtoday?Chancesarethat

MajornewspapersinCanadaincludeallthefollowingEXCEPTA、TheTorontoStar.B

在非充分就业条件下，扩大总需求会使（）A.国民收入增加 B.总供给曲线左移

在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（　　）。 Ⅰ．客户的犯罪记录 Ⅱ

房地产经纪人张某、李某共同发起设立了一家合伙制房地产经纪机构（以下简称甲机构），

酊剂的制备方法不包括A.浸渍法 B.稀释法 C.溶解法 D.蒸馏法 E.

世界名画《自由引导人民》的作者是（　　）A.大卫 B.安格尔 C.德拉克洛瓦

某公司是一家以承接国外订单为主要业务的机械加工企业。近年来，由于全球经济不景气，

（2021年真题）2020年7月1日，甲企业向银行借入生产经营用短期借款

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。A.申请日前2个月的风险

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（2019年真题）期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A

（2018年真题）经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列为交易

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（2019年真题）证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开

（2018年真题）期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货

（2018年真题）某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

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（2016年真题）期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（）。A.向客户作出

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在非充分就业条件下，扩大总需求会使（）A.国民收入增加 B.总供给曲线左移

在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。 Ⅰ．客户的犯罪记录 Ⅱ

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酊剂的制备方法不包括A.浸渍法 B.稀释法 C.溶解法 D.蒸馏法 E.

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