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期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。A.不得向客户做出保证
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。A.不得向客户做出保证
考试题库
2022-08-02
66
问题
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,禁止行为有( )。A.不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B.接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额C.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
选项
A.不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
C.不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易
D.不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖
答案
ABCD
解析
期货公司及其从业人员从事资产管理业务时,不得以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额;不得占用、挪用客户委托资产;不得以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;不得以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;不得利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;不得从事法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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期货从业资格
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