首页
登录
从业资格
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业
admin
2022-08-02
104
问题
对于证券欺诈行为,下列说法正确的是:()A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为
选项
A.证券欺诈的行为主体是证券公司及其从业人员
B.发生诉讼,原告对于证券欺诈行为人的主观故 意无须提供证明
C.欺诈客户行为与投资者损失之间,可以不具有 直接因果关系
D.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的 书面确认文件属于欺诈行为
答案
ABD
解析
。《证券法》第79条规定,禁止证券公司 及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行 为:……(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面 确认文件……欺诈客户行为给客户造成损失的,行为 人应当依法承担赔偿责任。故A、D选项正确。
由于证券欺诈的特殊性,证券欺诈诉讼中对于证 券欺诈行为人的主观故意无须提供证明,但因果关系 却需要证明,故B选项正确,C选项错误。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/677919.html
本试题收录于:
法律职业试卷二客观题题库司法考试法律职业资格分类
法律职业试卷二客观题
司法考试法律职业资格
相关试题推荐
金融时报指数,又称(),是由英国伦敦证券交易所编制,并在《金融时报》上发表的股票
以下关于期货市场价格发现功能的说法中,描述错误的是()。A.由于期货合约是标准化
沪深300指数选取了沪、深两家证券交易所中()作为样本。A.150只A股和150
下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中,不正确的是()。A.《期货交易管
下列关于期货投机的作用的说法中,不正确的是()。A.规避价格风险 B.促进价格
一般来说,期货市场最早是由()衍生而来的。A.现货市场 B.证券市场 C.远
下列关于金融期货市场的说法中,表述错误的是()。A.芝加哥商业交易所(CME)率
邓某,男,汉族,1966年4月3日出生,大专文化,小学教师。曾因为小偷小摸行为被
关于失业保险金的领取下列说法正确的是?A.赵甲因辞职而失业失业前用人单位和本人已
2018年1月A公司获得三年期银行贷款100万元B公司提供保证担保。对此下列说法
随机试题
Suchfactsasrain,snow,stormandwindareall(phenomenon)______ofnature.p
Ifyou’relikemostpeople,you’ve【B1】______fakelisteningmanytimes.Youg
2008年9月11日,国土资源部发布《关于建立健全土地执法监管长效机制的通知》,
有关HIV的描述哪项不正确A、为RNE病毒 B、有包膜 C、有两个抗原型(H
商业网点以交通最优为原则,多分布在城市的几何中心;商业网点以市场最优为原则,多分
在新加坡,有两个类似于中央银行的机构,即金融管理局与货币发行局,这正是复合中央银
164.社会主义核心价值体系是党的十六届()全会提出的一个科学命 题。 A
集装箱租箱量的调整依据是航线集装箱平均总周转天数以及( )的变化。A.月需求量
生活中,一个好的心态,可以使你乐观豁达;一个好的心态,可以使你战胜面临的苦难;一
常用测量仪表的准确度等级,应按()要求选择。A.交流回路仪表的准确度等级,不应
最新回复
(
0
)