2. 从业资格
  3. 商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，

商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，

题库2022-08-02  111
问题 商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。A.交易品种及其风险控制制度B.风险管理制度和内部控制制度C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标D.交易员守则
选项 A.交易品种及其风险控制制度
B.风险管理制度和内部控制制度
C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
D.交易员守则
答案 B
解析 商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。
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