2. 从业资格
  3. 销售人员从事理财产品销售活动，不得有（ ）等情形。A.诋毁其他机构的理财产品

销售人员从事理财产品销售活动，不得有（ ）等情形。A.诋毁其他机构的理财产品

题库2022-08-02  147
问题 销售人员从事理财产品销售活动，不得有（   ）等情形。A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员B.对客户作出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益D.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、赎回等交易E.擅自更改客户交易指令
选项 A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.对客户作出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
D.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、赎回等交易
E.擅自更改客户交易指令
答案 ABCDE
解析 销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形:
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或 接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
(2)诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
(3)散布虚假信息，扰乱市场秩序;
(4)违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易;
(5)违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
(6)挪用投资者交易资金或理财产品;
(7)擅自更改投资者交易指令;
(8)其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。
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