2. 从业资格
  3. 设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（　　），允许股权投资基金管理人在依法合

设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（　　），允许股权投资基金管理人在依法合

免费题库2022-08-02  26
问题 设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设（　　），允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。A.行政审批B.登记备案C.行政许可D.技术系统
选项 A.行政审批
B.登记备案
C.行政许可
D.技术系统
答案 A
解析 选项A正确：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。
登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。
中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不是对基金财产安全的保证。
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