2. 从业资格
  3. 2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7家管理人存在违法违

2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7家管理人存在违法违

练习题库2022-08-02  106
问题 2016年7月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现7家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为10万元，有限合伙人的出资额为9万元；该地证监局对涉事的7家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（ ）A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是
选项 A.行政监管
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.以上都是
答案 A
解析 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行跡见章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：（1）责令改正；（2）监管谈话；（3）出具警示函；（4）公开谴责
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