2. 从业资格
  3. 中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查 B.调查高管

中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查 B.调查高管

练习题库2022-08-02  122
问题 中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项A.现场检查B.调查高管个人证券账户C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料D.刑事拘留
选项 A.现场检查
B.调查高管个人证券账户
C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D.刑事拘留
答案 D
解析 中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取以下措施：
(一)进行现场检查，并要求报送有关的业务资料;
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;
(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。
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