2. 从业资格
  3. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。

资格题库2022-08-02  139
问题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（　　）对象配售股票。Ⅰ．持有承销商5%股份的股东（不构成控股）Ⅱ．持有发行人3%股份的股东Ⅲ．持有主承销商5%股份的股东Ⅳ．主承销商管理的公募基金Ⅴ．在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅳ、ⅤC．Ⅱ、Ⅲ、ⅤD．Ⅲ、Ⅳ、ⅤE．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 《证券发行与承销管理办法》第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
（二）主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；
（三）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；
（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（五）过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；
（六）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
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