2. 从业资格
  3. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相

练习题库2022-08-02  140
问题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（ ） 。Ⅰ．变更募集资金及投资项目等承诺事项Ⅱ．发生关联交易、为他人提供担保等事项Ⅲ．股东及董事、监事、高级管理人员的变动Ⅳ．召开总经理办公会、董事会、监事会、股东大会Ⅴ．涉及重大诉讼、资产发生重大损失A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 C
解析 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第55条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：
（一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；
（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；
（三）涉及重大诉讼、资产发生重大损失；
（四）公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；
（五）重大投资行为和重大购置资产的决定；
（六）股东及董事、监事、高级管理人员的变动；
（七）召开董事会、监事会、股东大会；
（八）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
（九）发生违法违规行为或者其他重大事项；
（十）中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。
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