2. 从业资格
  3. 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．某

下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（　　）。 Ⅰ．某

admin2022-08-02  79
问题 下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（　　）。Ⅰ．某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让Ⅱ．某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让Ⅲ．某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让Ⅳ．集合信托计划可参与挂牌公司公开转让Ⅴ．公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案 A
解析 Ⅰ、Ⅲ两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》（股转系统公告〔2017〕196号）第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。Ⅱ项，根据第5条规定，在签署协议之日前，自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。Ⅳ项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。Ⅴ项，第7条规定，公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1835449.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)