首页
登录
从业资格
以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。 Ⅰ．擅自改变前次公开发
以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。 Ⅰ．擅自改变前次公开发
admin
2022-08-02
108
问题
以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1835200.html
本试题收录于：
保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类
保荐代表人胜任能力
保荐代表人投资银行业务
相关试题推荐
发行人申请在北京证券交易所上市，该发行人具有表决权差异安排，则该安排应当平稳运行
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司大股东通过证券交易所集中竞
某上市公司筹划与国内一家知名互联网公司合作开发云平台事宜，开发成功后将很大程度上
甲公司是某上市公司管理层及员工控制的企业，甲公司拟对该上市公司进行收购，该上市公
根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》，以下说法错误的是（
根据《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》，以下关于风险警示板的说法，错误
以下关于上交所上市公司重新上市的规范，正确的有（ ）。 Ⅰ．上市公司因欺诈
关于深交所创业板上市公司募集资金管理，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．募集资金
上市公司拟于2017年6月20日召开股东大会，下列关于临时提案的说法，正确的有（
随机试题
MostoftheartiststothedinnerpartywerefromSouthAfrica.A、toinviteB、bei
[originaltext]M:Well,hi,Mrs.Brown.How’syourapartmentworkingoutforyou
Binoculars(双筒望远镜)arenotonlyusedforwildlifeobservation,butareessenti
Learningasecondlanguageistrickyatanyage(anditonlygetstougherthe
Helivesonlya______throwfromhere.A、stone’sB、stove’sC、sand’sD、land’sAs
近年来，区域金融改革布局广泛，涵盖东部沿海地区、中部工业化转型地区、西部欠发达地
A.1 B.2 C.n-1 D.n
已通过发审会拟发行证券的公司，若最近一年实现的净利润低于上一年的（ ），则应由
大陆漂移说是一种解释地壳运动和海路分布、演变的科学假说,为板块构造学说的建立和发
假性胆碱酯酶缺乏者，应用琥珀胆碱后，常出现呼吸暂停反应属于A．变态反应 B．特
最新回复
(
0
)
