2. 从业资格
  3. 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。

资格题库2022-08-02  83
问题 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请A.Ⅰ、ⅡB.ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 Ⅰ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第十条的规定，证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
Ⅱ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第十一条的规定，证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
Ⅲ项，根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》（中证协发[2014]177号），个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的，应当符合《保荐办法》规定的条件，并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。
Ⅳ项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）已无此规定，故说法错误。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1834203.html
本试题收录于： 保荐代表人胜任能力题库保荐代表人投资银行业务分类

保荐代表人胜任能力

保荐代表人投资银行业务

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)