2. 从业资格
  3. 对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有

对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有

最全题库2022-08-02  88
问题 对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员不应存在的情形有（　　）。Ⅰ发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任Ⅱ发行人的监事因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查Ⅲ发行人的董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见Ⅳ发行人的高级管理人员最近3年内受到中国证监会行政处罚A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条的规定，发行人董事、监事和高级管理人员不存在最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。
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